欢迎访问题库宝!

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是(  )

题库宝 分享 时间: 加入收藏

考试:证劵从业资格

科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)

问题:

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是(  )
A:与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制
B:与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹
C:非常规业务操作应当事先审批
D:涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

答案:


解析:


相关标签:

证券市场基本法律法规     证券经纪     证券市场     法律法规     符合     从事    

推荐文章

运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本 在大多数国家,关于社保基金的层次,正确的有()。Ⅰ.通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金Ⅱ.国家以社会保障税等形 运用股权自由现金流模型进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④股权自由现金流的终值 持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益,它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为( ) (2020年真题)共同发起设立中国金融期货交易所的单位有(  )Ⅰ上海期货交易所Ⅱ郑州商品交易所Ⅲ中国证监会Ⅳ上海证券交易所和深圳证券交易所 (2020年真题)基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要的是(  )Ⅰ注册Ⅱ申请Ⅲ基金合同生效Ⅳ发售 (2018年真题)可转换债券持有人的转股权有效期通常(  )债券期限。 (2020年真题)基金一般都是按照(  )的时间间隔对基金资产进行估值。 (2020年真题)下列关于股份发行公平、公正原则的说法,正确的有(  )。Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ同次发行的同种类股票,每股的发行条件应当相同Ⅲ同次发行的同种类股票,每股的发行价格应当相同 债务融资工具在(  )登记、托管、结算。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享