保荐代表人出现( )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
考试:证劵从业资格
科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)
问题:
A:因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B:因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C:本人及其配偶持有发行人的股份
D:受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
答案:
解析:
相关标签:
保荐代表人出现( )情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
VIP会员可以免费下载题库
推荐度:
点击下载文档文档为doc格式
热门排序
推荐文章
在大多数国家,关于社保基金的层次,正确的有()。Ⅰ.通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金Ⅱ.国家以社会保障税等形
某剩余期限为5年的国债,票面利率8%,面值100,每年付息2次,当前市场价格为102元,则其到期收益率为( )。
下列不属于管理人职责的是( )。
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括( )。
(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等
美国国债是由( )发行的债券。
(2020年真题)根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外,还应当载明的事项包括( )I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序II执行事务合伙人的除名条件和更换程序III有限
股票属于以下( )类型的证券。
(2020年真题)根据导致市场风险因素的不同,市场风险不包括( )。
主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体,是全球金融体系主要参与者中的( )。
(2019年真题)下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法,错误的是()。