保荐代表人出现（　　）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 证券公司声誉风险管理应遵循以下（ ）原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则 下列不属于管理人职责的是（　　）。 洗钱风险管理工作基本原则中，（　　）是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应，并根据情况变化及时调整。 某剩余期限为5年的国债，票面利率为8%，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（　　）。 （2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（　　）以上的资产投资于债券。 美国国债是由（ ）发行的债券。 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（　　） 洗钱风险管理工作基本原则中，（　　）是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性，对业务经营和管理决策保持合理制衡。 证券公司的信用风险管理应遵循（　　）原则。①全面性原则②内部制衡性原则③全流程风控原则④有效性原则 （ ）是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中所谓的内部报酬率。 持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益，它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为（ ） （2020年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（　　）。Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ同次发行的同种类股票，每股的发行条件应当相同Ⅲ同次发行的同种类股票，每股的发行价格应当相同 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属 债务融资工具在（　　）登记、托管、结算。