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跟 [ 证券交易 ] 有关的试题列表
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下列各项中,不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
2022-06-09
证券交易的方式有()。
2022-06-09
按照交易对象的品种划分,证券交易的种类有( )。
2022-06-09
根据规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。
2022-06-09
上市公司披露的信息有虚假记载,如果致使投资者在证券交易中遭受损失,可能承担赔偿责任的有( )。
2022-06-09
根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()。
2022-06-09
( )是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
2022-06-09
在“价格优先,时间优先”的证券交易竞价机制,在同一时间内,下列表述正确的是()。
2022-06-09
证券交易的受让方应征收印花税。( )
2022-06-09
披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,承担赔偿责任的主体有( )。
2022-06-09
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有()。
2022-06-09
下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是( )。
2022-06-09
沪股通是投资者委托( ),经由( )设立的证券交易服务公司,向( )进行申报,买卖规定范围内的( )上市的股票。
2022-06-09
(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。
2022-06-09
(2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取( )等措施。
2022-06-09
(2016年)我国上海、深圳证券交易所属于()。
2022-06-09
下列不属于场内证券交易结算原则的是( )。
2022-06-09
下列选项中,( )是证券交易清算与交收中实行分级结算原则的作用。
2022-06-09
下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中,正确的是( )。
2022-06-09
下列关于证券交易印花税的说法中,正确的是( )。
2022-06-09
根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为( )。
2022-06-09
证券交易当事人买卖的证券必须采用纸面形式。( )
2022-06-09
全国中小企业股份转让系统是经证监会批准设立的全国性证券交易场所,属于场外市场。( )
2022-06-09
证券交易当事人买卖的证券必须采用纸面形式。( )
2022-06-09
证券交易所在开市后每( )发布一次ETF基金份额参考净值(IOPV)。
2022-06-09
( )是指利用内幕信息进行证券交易,为自己或者他人牟取利益。
2022-06-09
( )赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。
2022-06-09
我国上海、深圳证券交易所属于( )。
2022-06-09
全国中小企业股份转让系统是经证监会批准设立的全国性证券交易场所,属于场外市场。( )
2022-06-09
2002年12月1日,( )证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》。
2022-06-09
沪股通是投资者委托( ),经由( )设立的证券交易服务公司,向( )进行申报,买卖规定范围内的( )上市的股票。
2022-06-09
从( )起,对证券交易印花税实行单向征收。
2022-06-09
我国基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券交易( )。
2022-06-09
从2008年9月19日起,基金( )股票时按照( )的税率征收证券交易印花税。
2022-06-09
证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。
2022-06-09
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人是( )。
2022-06-09
下列不属于场内证券交易结算原则的是( )。
2022-06-09
下列选项中,( )是证券交易清算与交收中实行分级结算原则的作用。
2022-06-09
根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为( )。
2022-06-09
下列关于证券交易印花税的说法中,正确的是( )。
2022-06-09
下列费用不属于证券交易佣金的是( )。
2022-06-09
证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易的( )。
2022-06-09
下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中,正确的是( )。
2022-06-09
下列关于证券交易的一般规定的说法正确的是:
2022-06-09
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司
2022-06-09
在做市商市场中,证券交易的买价由( )给出,证券交易的卖价由( )给出。
2022-06-09
在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用,这部分费用称为( )。
2022-06-09
如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达( )。
2022-06-09
( )是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
2022-06-09
( )是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方经过协议达成一致并经交易所确认成交的证券交易。
2022-06-09
根据《证券法》的有关规定,下列各项中属于证券交易中内幕信息的有()
2022-06-09
下列主体中,属于上市公司证券交易内幕信息知情人的有()
2022-06-09
证券交易的方式有( )。
2022-06-09
具有以小博大特征的证券交易方式有( )。
2022-06-09
根据《中华人民共和国证券法》的规定,( )不属于证券交易内幕信息的知情人。
2022-06-09
下列属于证券公司操纵市场行为的有( )Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量Ⅱ.与他人串通,以约定的时间、价格和方式相互交易,影响证券交易价格或交易量Ⅲ.在自己实际控制的账户间
2022-06-09
证券交易所对证券交易实时监控事项不包括( )。
2022-06-09
( )是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
2022-06-09
下列关于佣金管理的表述,正确的是( )。①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收
2022-06-09
下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的( )。
2022-06-09
《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )
2022-06-09
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有( )。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人
2022-06-09
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括( )。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足一年④本公司的股东、关联人
2022-06-09
以下( )属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证
2022-06-09
证券公司汤某,与大学同学串通,以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易,影响证券交易价格,他们的行为属于( )。
2022-06-09
《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。
2022-06-09
如果投资者能以合理的价格快速成交,说明了证券交易机制的( )目标得到了实现。
2022-06-09
做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是( )。
2022-06-09
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。
2022-06-09
证券交易机制的主要目标包括( )。①流动性②稳定性③有效性④效益性
2022-06-09
以下( )交易机制中,证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。
2022-06-09
上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开,这体现了证券交易的( )原则。
2022-06-09
按照我国《证券法》规定,证券交易必须实行的原则是( )。①公正②平等③公开④公平
2022-06-09
(2016年)根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列事项中,属于证券交易内幕信息的有( )。
2022-06-09
某投资者投资了在上海证券交易的某企业债券,属于该类债券风险的是( )。
2022-06-09
根据《证券法》有关证券交易的规定,下列说法中正确的是:()
2022-06-09
因突发性事件影响证券交易的正常进行时,证券交易所有权采取下列哪种措施?
2022-06-09
下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?()
2022-06-09
对于下列有关证券交易的问题,哪一个应该给以否定的回答?()
2022-06-09
下列关于证券交易的表述中,何者为正确?()
2022-06-09
(2009年)根据《证券法》的有关规定,下列各项中属于证券交易中内幕信息的有( )
2022-06-09
(2012年)下列主体中,属于上市公司证券交易内幕信息知情人的有( )
2022-06-09
证券交易内幕信息的知情人包括( )。
2022-06-09
根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内( )。
2022-06-09
下列人员中,不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是( )。
2022-06-09
(2010年)根据证券法律制度的规定,下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。
2022-06-09
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。
2022-06-09
我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的()业务。
2022-06-09
证券交易的费用包括( )。
2022-06-09
投资者进行证券交易,首先要开设( )。
2022-06-09
证券交易程序规定,证券交易的程序包括( )。
2022-06-09
根据企业国有资产法律制度的规定,下列选项中,属于国家出资企业、履行出资人职责的机构决定或批准国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份时,应当审核的文件有( )。
2022-06-09
(2012年)根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
2022-06-09
(2018年)根据证券法律制度的规定,下列证券交易场所中,可以交易公开发行的公司债券的有( )。
2022-06-09
根据证券法律制度的规定,下列证券交易场所中,不可以交易公开发行的公司债券的有( )。
2022-06-09
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于证券交易内幕信息的有( )。
2022-06-09
下列关于证券估值在公司未来财务预测中的应用分析说法正确的有( )。I证券估值是证券交易的前提II证券估值是证券交易的基础III证券估值可以成为证券交易的结果IV证券估值是证券交易的核心
2022-06-09
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是( )。
2022-06-09
下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中,错误的是( )。
2022-06-09
交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位,下列说法错误的是( )。
2022-06-09
下列说法中,正确的有( )①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取③B股,每笔
2022-06-09
列有关证券登记结算机构的说法,正确的是( )。①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券,应当全部存管在证券登记结算机构③证券
2022-06-09
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。
2022-06-09
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上( )万元以下的罚款。
2022-06-09
下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是( )。
2022-06-09
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向( )报告。
2022-06-09
非法开设证券交易场所的,由( )予以取缔
2022-06-09
非法开设证券交易场所的,以下关于相关处罚的说法正确的是( )
2022-06-09
下列关于证券交易的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券Ⅱ.证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和管理办法Ⅲ.证券交易当事人买卖的证券可以采
2022-06-09
下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是( )。①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券,应当全部存管在证券公司③证券登记结
2022-06-09
下列有关证券交易的事项中,说法正确的是( )。
2022-06-09
( )是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。
2022-06-09
按照我国现行证券交易规则,( )不可能是证券交易竞价的结果。
2022-06-09
以下( )交易机制中,证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。
2022-06-09
证券交易机制的主要目标包括( )。①流动性②稳定性③有效性④效益性
2022-06-09
做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是( )。
2022-06-09
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。
2022-06-09
证券交易程序中,开户包括开立()。Ⅰ.证券账户Ⅱ.资金账户Ⅲ.存款账户Ⅳ.交易账户
2022-06-09
下面对证券交易所描述正确的是( )。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统
2022-06-09
证券交易所组织和监督证券交易,实施自律管理,应当遵循( )优先的原则。
2022-06-09
下面对证券交易所描述正确的是( )。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统
2022-06-09
证券交易所实行( )原则,并对证券交易进行严格管理。①公平②公开③有序④公正⑤透明
2022-06-09
我国证券市场的监管目标是( )。①保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构②根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相
2022-06-09
( )是指一种以做市商为中介的证券交易业务。
2022-06-09
我国证券市场的监管目标是( )。①保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营②根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济
2022-06-09
我国证券交易所的证券交易采取(),一般投资者只能委托会员间接进行交易。
2022-06-09
证券交易所在开市后每( )发布一次ETF的基金份额参考净值(IOPV)。
2022-06-09
( )是指利用能够影响证券价格的重要非公开信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。
2022-06-09
按照证券交易对象划分,证券市场可分为( )
2022-06-09
下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()
2022-06-09
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