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以下表格体现了退休规划的（）原则。

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精选（ ）是指商业银行在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给商业银行造成损失或不利影响的风险。 精选投资者在使用各类基金评级结果时应尽量做到以下几方面（）。 精选在用线性插值试差法计算某项目的财务内部收益率时，当折现率为20％时，净现值为-4万元；当折现率为18％时，净现值为6万元，则该项目的财务内部收益率为( )。

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证券从业资格考试

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波动性分析的主要方法有（ ）。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析 波动性分析的主要方法有（ ）。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析

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荐2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机 荐各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。 荐下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（　　）。 荐波动性分析的主要方法有（ ）。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析 荐上海证交所规定，股票上网发行每一申购单位是（ ）。 荐在证券公司代办股份转让业务中，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。
保荐代表人出现（　　）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 保荐代表人出现（　　）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

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证券从业资格考试 各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
证券从业资格考试 关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。
证券从业资格考试 下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。
证券从业资格考试 证券交易的方式有（）。
证券从业资格考试 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。
证券从业资格考试 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（ ）。

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基金从业资格考试

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下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是（ ）。Ⅰ.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动 下列开放式基金与封闭式基金的比较中，正确的是（ ）。Ⅰ.开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定Ⅱ.开放式基金一般不上市，封闭式基金上市流通Ⅲ.开放式基金强调流动性管理，基金资产中要保持一定现金及流动

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荐（）不属于基金资产承担的费用。 荐以下关于沪深300指数说法正确的是（）。 荐我国基金监管的具体目标包括（）。 荐关于基金税收，下列说法正确的有（）。 荐影响股票价格的宏观经济因素包括（ ）。 荐基金监管部主要通过（）两种方式实现基金销售监管。
设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下所表，以下说法错误的是（）。 设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下所表，以下说法错误的是（）。

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基金从业资格考试 基金监管部主要通过（）两种方式实现基金销售监管。
基金从业资格考试 我国基金监管的具体目标包括（）。
基金从业资格考试 影响股票价格的宏观经济因素包括（ ）。
基金从业资格考试 关于基金税收，下列说法正确的有（）。
基金从业资格考试 某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备以下哪些条件（ ）。
基金从业资格考试 关于基金管理公司独立董事的说法，正确的有（ ）。

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期货从业资格考试

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在无套利市场中，无分红标的资产的期权而言，期权的价格应满足（）。 在无套利市场中，无分红标的资产的期权而言，期权的价格应满足（）。

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荐在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（） 荐基差由负值变为正值，表示（）。 荐在线性回归分析中的误差项服从均值为0，方差为不变常数，即为一个白噪声过程。( ) 荐某投资者拥有价值100万美元的资产，他希望获得与市场指数相同的收益，并且一年后其投资组合的价值不低于φ=97.27万美元。假设该市场指数的当前价格=100美元，一年期执行价格为K=100美元的看跌期权 荐单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 荐国内市场信息包括国内财政金融政策、主要生产国和消费国的政治经济局势、供需平衡表因素、币值、进出口数量和成本、天气和物流因素、相关品种之间比价关系变化等国内因素。
5月10日，某套利者买入7月份豆粕期货合约，价格分为3100元/吨，同时卖出9月份豆粕期货合约，价格为3160元/吨。6月平仓时，下列选项中该套利者可盈利的是（） 。 5月10日，某套利者买入7月份豆粕期货合约，价格分为3100元/吨，同时卖出9月份豆粕期货合约，价格为3160元/吨。6月平仓时，下列选项中该套利者可盈利的是（） 。

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期货从业资格考试 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役
期货从业资格考试 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
期货从业资格考试 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上的学历
期货从业资格考试 若投资者预期未来利率水平上升，利率期货价格将下跌，则可选择空头策略，卖出期货合约，期待利率价格下跌后平仓获利（）。
期货从业资格考试 在买方叫价交易中，对于基差卖方来说，要想获得最大化收益，应尽可能的使最大化。（）
期货从业资格考试 未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自设立金融机构罪。 （ ）

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银行从业资格考试

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以下表格体现了退休规划的（）原则。 以下表格体现了退休规划的（）原则。

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荐在用线性插值试差法计算某项目的财务内部收益率时，当折现率为20％时，净现值为-4万元；当折现率为18％时，净现值为6万元，则该项目的财务内部收益率为( )。 荐（　　）是商业银行最主要的资金来源，是银行持续经营的基础。 荐客户老李到商业银行理财室资讯保险产品相关情况,经理小张发现理财室的保险宣传材料已经没有了,便拿出一份存档的宣传材料递给客户老李,并复印了一份材料进行存档,该行为符合规定。( ) 荐无形市场交易的金融工具种类比有形市场少。 荐某3年期债券麦考利久期为2年，债券目前价格为101.00元。市场利率为10%，假设市场利率突然下降1%，则按照久期公式计算，该债券价格( )。 荐根据客户的财务资源对客户未来可以获得的退休生活进行合理规划，内容包括（　　）。
在用线性插值试差法计算某项目的财务内部收益率时，当折现率为20％时，净现值为-4万元；当折现率为18％时，净现值为6万元，则该项目的财务内部收益率为( )。 在用线性插值试差法计算某项目的财务内部收益率时，当折现率为20％时，净现值为-4万元；当折现率为18％时，净现值为6万元，则该项目的财务内部收益率为( )。

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银行从业资格考试 根据投资品的具体形态,可以把投资分为实物投资和金融投资。( )
银行从业资格考试 从业人员必须恪守保守秘密的职业道德准则,确保客户信息的保密性和安全性。( )
银行从业资格考试 商业银行应充分披露理财产品的相关信息,不得笼统地规定各类资产的投资比例为0至100%,应当载明各类投资资产的具体种类和比例区间。( )
银行从业资格考试 决定客户选择理财组合方式的因素除了风险特征外,还需要考虑客户的个人性格、生活方式、知识结构等因素。( )
银行从业资格考试 商业银行境外理财投资,可以委托具有托管业务资格的本行或境内其他商业银行作为托管人托管其用于境外投资的全部资产。( )
银行从业资格考试 商业银行应按照符合客户利益和风险承受能力的原则,审慎尽责地开展个人理财业务。( )

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CFA考试

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证券投资顾问考试

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消极的股票风格管理的特点有（　　）。I投资风格不随市场发生任何变化II节省交易成本III节省研究成本IV避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题 消极的股票风格管理的特点有（　　）。I投资风格不随市场发生任何变化II节省交易成本III节省研究成本IV避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题

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荐退休养老规划中，退休养老收入的来源不包括（　　）。 荐现金预算的具体内容有（　　）。Ⅰ．销售预算Ⅱ．生产预算Ⅲ．直接材料预算Ⅳ．直接人工预算 荐在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（　　）。Ⅰ．即期消费和远期消费Ⅱ．住房、汽车等大额消费Ⅲ．孩子的消费Ⅳ．保险消费 荐消极的股票风格管理的特点有（　　）。I投资风格不随市场发生任何变化II节省交易成本III节省研究成本IV避免了不同风格股票收益之间相互抵消的问题 荐个人税收规划应遵循的原则主要有（　　）。Ⅰ．合法性原则Ⅱ．节税性原则Ⅲ．规划性原则Ⅳ．综合性原则 荐以下关于退休规划表述正确的是（　　）。
下列图形中，光脚阴线的图形为（　　）。 下列图形中，光脚阴线的图形为（　　）。

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证券投资顾问考试 理财客户在进行保险规划时，下列行为存在保险规划风险的有（　　）。Ⅰ．刚刚入学的大学本科生购买了2年的意外险Ⅱ．给价值50万的住房购买了保险金额为50万财产保险Ⅲ．给价值400万的珍藏版游艇购买了800
证券投资顾问考试 现金预算的具体内容有（　　）。Ⅰ．销售预算Ⅱ．生产预算Ⅲ．直接材料预算Ⅳ．直接人工预算
证券投资顾问考试 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（　　）。Ⅰ．即期消费和远期消费Ⅱ．住房、汽车等大额消费Ⅲ．孩子的消费Ⅳ．保险消费
证券投资顾问考试 退休养老规划中，退休养老收入的来源不包括（　　）。
证券投资顾问考试 以下关于退休规划表述正确的是（　　）。
证券投资顾问考试 下列关于保险市场在个人理财中的运用，说法错误的是（　　）。

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证券投资分析考试

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在期权定价理论中，根据布莱克一斯科尔斯模型，决定欧式看涨期权价格的因素主要有（ ）。Ⅰ.期权的执行价格Ⅱ.期权期限Ⅲ.股票价格波动率Ⅳ.无风险利率Ⅴ.现金股利 在期权定价理论中，根据布莱克一斯科尔斯模型，决定欧式看涨期权价格的因素主要有（ ）。Ⅰ.期权的执行价格Ⅱ.期权期限Ⅲ.股票价格波动率Ⅳ.无风险利率Ⅴ.现金股利

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荐根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括( )。 Ⅰ．面向公众的投资咨询业务 Ⅱ．为本公司董事提供的证券投资咨询业务 Ⅲ．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ．为本公司投资管 荐影响期权价值的因素有（　　）。Ⅰ、期权的执行价格Ⅱ、无风险利率Ⅲ、标的资产价格的波动率Ⅳ、期权的到期期限 荐在不考虑交易费用的情况下，看跌期权空头一定盈利的情形有（）。Ⅰ.标的物价格在执行价格与损益平衡点之间Ⅱ.标的物价格在损益平衡点以上Ⅲ.标的物价格在执行价格以下Ⅳ.标的物价格在损益平衡点以下 荐下列关于决定系数R^Z的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.残差平方和越小，RAZ越小Ⅱ.残差平方和越小，RAZ越大Ⅲ.R=1时,模型与样本观测值完全拟合Ⅳ.R^Z越接近于0，模型的拟合程度越好 荐下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ．应建立健全业务管理制度 Ⅲ．从事发布证券研究报告业务 荐回归分析是期货投资分析中重要的统计分析方法，而线性回归模型是回归分析的基础。线性回归模型中关于随机项i的基本假设是（ ）。Ⅰ.随机项i与自变量的任一观察值Xi不相关Ⅱ. E(i)=0,V(i)=σ2=
在不考虑交易费用的情况下，看跌期权空头一定盈利的情形有（）。Ⅰ.标的物价格在执行价格与损益平衡点之间Ⅱ.标的物价格在损益平衡点以上Ⅲ.标的物价格在执行价格以下Ⅳ.标的物价格在损益平衡点以下 在不考虑交易费用的情况下，看跌期权空头一定盈利的情形有（）。Ⅰ.标的物价格在执行价格与损益平衡点之间Ⅱ.标的物价格在损益平衡点以上Ⅲ.标的物价格在执行价格以下Ⅳ.标的物价格在损益平衡点以下

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证券投资分析考试 对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。 Ⅰ．事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息
证券投资分析考试 从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源主要有( )。 Ⅰ．政府部门 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．中国银监会 Ⅳ．证券登记结算公司
证券投资分析考试 各培训单位应举办的证券分析师后续职业培训有( )。 Ⅰ．由协会、会员公司和地方协会按照后续职业培训大纲组织实施的培训 Ⅱ．由证券监管部门组织的法律法规等业务知识培训 Ⅲ．由证券交易所和登记结算公司组织
证券投资分析考试 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括( )。 Ⅰ．面向公众的投资咨询业务 Ⅱ．为本公司董事提供的证券投资咨询业务 Ⅲ．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ．为本公司投资管
证券投资分析考试 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。 Ⅰ．纪律处分 Ⅱ．监管谈话 Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．责令改正
证券投资分析考试 下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ．应建立健全业务管理制度 Ⅲ．从事发布证券研究报告业务

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