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(中级)风险管理
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跟 [ (中级)风险管理 ] 有关的试题列表
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风险管理委员会是与股东大会、董事会、监事会并列的机构。( )
2022-06-09
下列关于风险分散化的论述正确的是( )。
2022-06-09
商业银行外汇交易部门针对一个外汇投资组合过去250天的收益率进行分析,所获得的收益率分布为正态分布,假设该组合的日平均收益率为0.1%,标准差为0.15%,则在下一个市场交易日,该外汇投资组合的当日收
2022-06-09
某资产组合包含两个资产,权重相同,资产组合的标准差为13。资产1和资产2的相关系数为0.5,资产2的标准差为19.50,则资产1的标准差为( )。
2022-06-09
下列关于经济资本的说法,不正确的是( )。
2022-06-09
目前,我国商业银行的资本充足率是以( )为基础计算的。
2022-06-09
权威信用评级机构将一家受金融危机影响的AAA级企业改评为AA级,则表明与该企业发生业务往来的商业银行所面临的( )增加。
2022-06-09
商业银行通常设定贷款投放的行业比例,这种做法属于( )策略。
2022-06-09
商业银行降低贷款组合信用风险的最有效办法是( )。
2022-06-09
商业银行计划推出A、B、C三种不同金融产品。预期在不同市场条件下,三种产品可能产生的收益率分别为5%、10%、15%,产生不同收益率的可能性如表1—2所示。?表1—2A、B、C产生不同收益率的可能性根
2022-06-09
下列商业银行面临的风险中,不能采用风险对冲策略进行管理的是( )。
2022-06-09
商业银行所面临的违约风险、结算风险属于( )类别。
2022-06-09
某银行为争取客户资源开发了一种新的理财产品,但该理财产品存在的设计缺陷可能给银行带来巨大损失。该情况对应的操作风险成因属于( )类别。
2022-06-09
( )是指由于不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件给银行造成损失的风险。
2022-06-09
商业银行发放贷款时,未严格执行先落实抵押手续、后放款的规定,致使贷款处于无抵押的高风险状态,此类风险事件属于( )类别。
2022-06-09
下列可能给商业银行造成实质性损失,但不属于操作风险事件的是( )。
2022-06-09
商业银行在发放贷款时,通常会要求借款人提供第三方信用担保作为还款保证,这种做法属于( )管理策略。
2022-06-09
下列各项中,应列入商业银行二级资本的是( )。
2022-06-09
根据监管机构的规定,操作风险包含( )。
2022-06-09
1974年德国赫斯塔特银行宣布破产时,已经收到许多合约方支付的款项,但无法完成与交易对方的正常结算,这属于( )。
2022-06-09
关于商业银行风险管理的主要策略,下列说法正确的是( )。
2022-06-09
风险事件:2011年10月31日,拥有长达200年历史的世界最大期货交易商——全球曼氏金融控股公司(以下简称“全球曼氏金融”)向纽约南区破产法院提交了破产保护申请。相关背景:2010年3月,原新泽西州
2022-06-09
商业银行下列业务中存在信用风险的有( )。
2022-06-09
商业银行通常采用( )的方式来应对和吸收预期损失。
2022-06-09
经济资本对商业银行的管理有重要的意义,下列说法正确的有( )。
2022-06-09
商业银行风险管理的主要策略中,可以降低系统性风险的有( )。
2022-06-09
下列关于风险管理策略的说法正确的是( )。
2022-06-09
下列各项中,属于商业银行信用风险的有( )。
2022-06-09
一国的银行监管机构限制外国商业银行的利润汇出,在此国开设分支机构的一家外国商业银行因此而遭受了一定程度的损失。在这一事件中,此家商业银行遭受到的风险有( )。
2022-06-09
下列关于商业银行开展信贷业务的说法,正确的是( )。
2022-06-09
下列关于商业银行全面风险管理的说法,正确的是( )。
2022-06-09
某些资产的预期收益率y的概率分布如表1—4所示,则其方差为( )。?表1—4随机变量y的概率分布
2022-06-09
根据巴塞尔协议Ⅱ,法律风险是一种特殊类型的( )。
2022-06-09
关于商业银行常用的风险规避策略,下列叙述不正确的是( )。
2022-06-09
.根据巴塞尔协议Ⅲ,普通商业银行的总资本充足率不得低于( )。
2022-06-09
关于商业银行流动性风险与其他风险的相互作用关系,下列表述错误的是( )。
2022-06-09
在现代商业银行风险管理实践中,风险规避策略主要通过( )来实现。
2022-06-09
下列最具有明显的系统性风险特征的风险类别是( )。
2022-06-09
商业银行的战略风险主要体现在( )。
2022-06-09
如果房地产市场发展过热,一方面居民大量存款买房,另一方面大量房地产企业和个人向银行借款,这种情况下,当房地产市场严重下跌,大量个人住房贷款无法偿还,房地产企业也由于倒闭而无力偿还贷款,这时商业银行所面
2022-06-09
下列哪些事件属于商业银行操作风险中的“人员因素”类别?( )
2022-06-09
下列哪些事件应当归属于商业银行操作风险中的“外部事件”类别?( )
2022-06-09
下列关于商业银行信用风险控制措施的表述,正确的有( )。
2022-06-09
在业务外包过程中,由于供应商的过错造成供应中断,引起银行部分支付业务无法正常进行而造成严重损失。此事件对应的操作风险成因是( )。
2022-06-09
现有A、B、C三种产品,其资产收益率的相关系数如表1—3所示,则( )。?表1—3三种产品资产收益率的相关系数
2022-06-09
在商业银行的经营过程中,决定其风险承担能力的最重要因素是( )。
2022-06-09
下列不属于商业银行代理业务中的操作风险的是( )。
2022-06-09
下列关于商业银行风险的说法正确的是( )。
2022-06-09
表1—1为A、B、C三种交易类金融产品每日收益率的相关系数。?表1—1A、B、C每日收益率的相关系数?假设三种产品标准差相同,则下列投资组合中风险最低的是( )。
2022-06-09
( )属于商业银行所面临的市场风险。
2022-06-09
下列关于正态分布的描述,正确的是( )。
2022-06-09
风险事件:2011年10月31日,拥有长达200年历史的世界最大期货交易商——全球曼氏金融控股公司(以下简称“全球曼氏金融”)向纽约南区破产法院提交了破产保护申请。相关背景:2010年3月,原新泽西州
2022-06-09
风险事件:2011年10月31日,拥有长达200年历史的世界最大期货交易商——全球曼氏金融控股公司(以下简称“全球曼氏金融”)向纽约南区破产法院提交了破产保护申请。相关背景:2010年3月,原新泽西州
2022-06-09
风险事件:2011年10月31日,拥有长达200年历史的世界最大期货交易商——全球曼氏金融控股公司(以下简称“全球曼氏金融”)向纽约南区破产法院提交了破产保护申请。相关背景:2010年3月,原新泽西州
2022-06-09
关于商业银行法律风险,下列说法有误的是( )。
2022-06-09
通过分析过去三个月内英镑兑美元的汇率,得到汇率均值为1英镑=1.64美元,汇率波动标准差为250个基点。假设英镑兑美元的汇率波动基本符合正态分布,则预期未来三个月中,英镑兑美元的汇率有95%的可能性处
2022-06-09
假设商业银行持有资产组合 A,根据投资组合理论,下列哪种操作降低该组合风险的效果最差?( )
2022-06-09
在现代金融风险管理实践中,关于商业银行经济资本配置的表述,最不恰当的是( )。
2022-06-09
假设投资者有两种金融产品可供选择,一是国债,年收益率为5.5%;二是银行理财产品,收益率可能为8%、6%、5%,其对应的概率分别为0.2、0.6、0.2,则下列投资方案中效益最高的是( )。
2022-06-09
在全球范围内,各国对银行监管实行严格的行业准人,是因为( )。
2022-06-09
银行监管中,采取市场准入的主要目的有( )。
2022-06-09
下列风险管理领域相关制度指引中,( )不属于信用风险管理领域相关制度指引。
2022-06-09
下列关于风险监管的内容的表述,不正确的是( )。
2022-06-09
关于专有信息和保密信息的内容,下列表述错误的是( )。
2022-06-09
关于操作风险的定性信息披露的内容是指( )。
2022-06-09
下列关于银行监管的法律法规的说法,不正确的是( )。
2022-06-09
下列指标的计算公式中,正确的是( )。
2022-06-09
在开展贷前调查工作时,应对贷款的( )进行全面调查。
2022-06-09
在巴塞尔协议Ⅲ出台之际,中国银监会适时推出( )四大监管工具,形成中国银行业监管新框架,积极适应国际监管新标准。
2022-06-09
依据《商业银行风险监管核心指标(试行)》,属于风险监管核心指标的是( )。
2022-06-09
下列属于监管当局对银行机构进行现场检查的重点内容有( )。
2022-06-09
在有限的资源约束下,采用风险为本的监管是一种最具成本效益的选择,其发挥的重要作用有( )。
2022-06-09
中国银监会提出的银行监管的具体目标包括( )。
2022-06-09
下列关于银行监管必要性原理的论述正确的有( )。
2022-06-09
中国银行监管应当遵循的基本原则包括下列哪几项?( )
2022-06-09
银行监管的“公开原则”的“公开”包含( )。
2022-06-09
我国银行监管应当逐步从合规监管向风险监管的方向转变。风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管,其目的是重点检查和评价涉及银行业务的各个方面,并关注银行的( )。
2022-06-09
风险为本的监管模式的特点包括( )。
2022-06-09
风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤,主要包括( )等。
2022-06-09
下列各项中,( )属于风险评估环节。
2022-06-09
下列关于风险迁徙类指标的说法,正确的有( )。
2022-06-09
风险抵补类指标用于衡量商业银行抵补风险损失的能力,主要包括( )。
2022-06-09
在我国,按照法律的效力等级划分,银行监管法律框架由下列哪些层次的法律规范构成?( )
2022-06-09
银行监管所依据的法律包括( )。
2022-06-09
市场约束参与方主要包括( )。
2022-06-09
监管部门参与市场约束的作用表现在( )。
2022-06-09
关于市场约束,下列表述正确的有( )。
2022-06-09
信息披露的形式包括( )。
2022-06-09
下列哪些属于关于市场风险定量信息披露的主要内容?( )
2022-06-09
外部审计起到的作用有( )。
2022-06-09
巴塞尔委员会在《核心原则》中要求银行监管者可以视检查人员资源状况,全部或部分地使用外部审计师对商业银行实施检查并达到一些目的。关于《核心原则》要求达到的目的,下列说法正确的有( )。
2022-06-09
关于外部审计和监督检查的关系,下列说法正确的有( )。
2022-06-09
下列关于外部审计的说法,正确的有( )。
2022-06-09
下列各项中,( )属于银行盈利能力监管指标。
2022-06-09
商业银行董事会负责本行资本充足率的信息披露,信息披露需保证其( ),以便市场参与者能够对商业银行资本充足率作出正确的判断。
2022-06-09
构成商业银行有效管理控制风险的外部保障的要素包括( )。
2022-06-09
风险水平类指标主要包括( )。
2022-06-09
下列各项关于监督检查的说法,错误的是( )。
2022-06-09
监管部门是市场约束的核心,其作用不包括( )。
2022-06-09
下列各项中不是风险处置纠正的内容的是( )。
2022-06-09
银行风险监管指标设计的核心是( )。
2022-06-09
下列关于市场准入的说法,不正确的是( )。
2022-06-09
下列关于风险监管的说法,不正确的是( )。
2022-06-09
为了确保银行的财务报告公允地反映公司的财务状况以及公司在各重要方面的表现,董事会和高级管理层可使用外部审计师,下列关于外部审计目的的表述错误的是( )。
2022-06-09
在外部审计与信息披露的关系中,外部审计除了有利于提高信息披露质量外,还有利于( )。
2022-06-09
关于风险救助,下列说法不正确的是( )。
2022-06-09
关于强化信息披露监控机制,下列表述不正确的是( )。
2022-06-09
( )作为独立的第三方,能够对银行进行客观公正的评级。
2022-06-09
中国银监会在总结和借鉴国内外银行监管经验的基础上提出的理念是( )。
2022-06-09
下列关于市场约束的表述不正确的是( )。
2022-06-09
风险监管的核心步骤是( )。
2022-06-09
下列哪项关于现场检查的表述不正确?( )
2022-06-09
关于风险监管方法,下列表述不正确的是( )。
2022-06-09
市场准入应遵循的原则不包括( )。
2022-06-09
银行监管的依法原则是指( )。
2022-06-09
根据我国银监会制定的《商业银行风险监管核心指标》,资产收益率的计算公式为( )。
2022-06-09
风险水平类指标不包括( )。
2022-06-09
下列哪项不属于银监会提出的良好银行监管标准?( )
2022-06-09
监管机构对商业银行现场检查的重点不包括( )。
2022-06-09
下列各项中,关于我国对资本充足率要求的说法不正确的是( )。
2022-06-09
银行监管与外部审计各有侧重,通常情况下,银行监管侧重于( )。
2022-06-09
监管部门监督检查与( )共同构成商业银行有效管理和控制风险的外部保障。
2022-06-09
为了对未来一段时期的资本充足情况进行预测和管理,资本规划通常的做法是对未来( )进行滚动规划。
2022-06-09
下列关于商业银行资本规划的表述,错误的是( )。
2022-06-09
商业银行建立的内部资本充足评估程序的报告体系应至少包括以下内容( )。
2022-06-09
商业银行的资本应急预案应包括( )等。
2022-06-09
根据《商业银行资本管理办法(试行)》的规定,商业银行在资本规划中,应优先考虑补充( )。
2022-06-09
《商业银行资本管理办法(试行)》规定,商业银行内部资本充足评估程序应实现的目标有( )。
2022-06-09
资本规划应至少设定内部资本充足率( )目标。
2022-06-09
根据《商业银行资本管理办法(试行)》,监管部门对商业银行风险管理进行评估的要素有( )。
2022-06-09
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