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基金法律法规、职业道德与业务规范
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跟 [ 基金法律法规、职业道德与业务规范 ] 有关的试题列表
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下列不能影响道德形成和发展的因素是( )。
2022-06-09
(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》,关于私募基金投资运作,下列说法错误的是( )。
2022-06-09
(2016年)只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金是( )。
2022-06-09
(2016年)承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是( )。
2022-06-09
(2016年)另类投资基金的投资对象不包括( )。
2022-06-09
(2016年)关于公募证券投资基金的表述,不正确的是()。
2022-06-09
(2016年)下列关于证券投资基金的说法正确的是()。Ⅰ.反映的是债权债务关系,是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具,资金主要投向有价证券等金融工具或产
2022-06-09
(2016年)下列关于对冲基金的说法错误的是( )。
2022-06-09
(2017年)按照法律形式分类,投资基金的主要类别不包括( )。
2022-06-09
(2017年)公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构( )。
2022-06-09
(2017年)下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是( )。
2022-06-09
(2017年)我国资产管理行业的现状为( )。Ⅰ.各类机构广泛参与,各类资产管理业务交叉融合Ⅱ.各类机构分业经营,保险公司、期货公司等机构不得开展资产管理业务Ⅲ.处于同一监管体系下Ⅳ.分处于不同监
2022-06-09
(2016年)()不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。
2022-06-09
(2017年)下列不属于资产管理行业功能的是( )。
2022-06-09
(2016年)关于金融资产的定义,下列表述正确的是( )。
2022-06-09
(2016年)下列均为债券类金融资产的是( )。
2022-06-09
(2016年)股权类金融资产以各类( )为主。
2022-06-09
(2016年)金融资产一般分为()。
2022-06-09
(2016年)股票反映的是一种( )关系。
2022-06-09
(2016年)下列关于资产管理行业的表述错误的是( )。
2022-06-09
(2016年)通常情况下,关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是( )。
2022-06-09
(2017年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用,下列说法错误的是( )。
2022-06-09
(2017年)下列关于居民理财的说法中,错误的是( )。
2022-06-09
(2017年)下列关于金融与居民的投资理财的说法中,错误的是( )。
2022-06-09
(2017年)按照交易的标的物,下列属于金融市场的是( )。Ⅰ.现货市场Ⅱ.证券市场Ⅲ.外汇市场Ⅳ.黄金市场
2022-06-09
(2016年)货币市场是交易期限在(),以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。
2022-06-09
(2016年)目前,居民理财的主要方式是货币储蓄和()。
2022-06-09
(2016年)以下选项中,不属于金融交易的组织方式的是()。
2022-06-09
(2016年)按照( ),金融市场可分为货币市场和资本市场。
2022-06-09
(2016年)广义的资本市场包括两大部分,一是银行中长期存贷款市场;二是( )。
2022-06-09
(2016年)票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照( )分类的。
2022-06-09
(2016年)金融市场是资金融通市场,是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。()是金融市场上主要的资金供应者。
2022-06-09
(2017年)下列关于金融机构的作用的说法中,正确的是( )。Ⅰ.金融机构是金融市场上最重要的中介机构Ⅱ.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道Ⅲ.金融机构在金融市场上充当资金的供给者、需求者和中间人Ⅳ.
2022-06-09
(2017年)票据市场是指各种票据进行交易的市场,按交易方式主要分为( )。
2022-06-09
(2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类,可以分为()。
2022-06-09
(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
2022-06-09
(2017年)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
2022-06-09
(2017年)下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是( )。
2022-06-09
(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施,包括( )。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控系统Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为。
2022-06-09
(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施( )
2022-06-09
(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容( )
2022-06-09
(2016年)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
2022-06-09
(2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。
2022-06-09
(2017年)为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是( )。
2022-06-09
(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序( )
2022-06-09
(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容( )
2022-06-09
(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。
2022-06-09
(2016年)下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。
2022-06-09
(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
2022-06-09
(2017年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括( )。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报
2022-06-09
(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。
2022-06-09
(2016年)下列哪一项不属于监事会的职权( )
2022-06-09
(2016年)关于基金公司督察长履行的职责,下列说法正确的是()。
2022-06-09
(2016年)基金公司监事会履行合规责任不包括()。
2022-06-09
(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
2022-06-09
(2016年)监事会依法行使的职权不包括()。
2022-06-09
(2016年)关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于()的职责。
2022-06-09
(2016年)以下关于监事会的说法错误的是( )。
2022-06-09
(2016年)下列关于经理层人员,说法错误的是( )。
2022-06-09
(2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
2022-06-09
(2016年)基金管理公司的督察长直接对( )负责。
2022-06-09
(2016年)()对公司的合规管理的有效性承担责任。
2022-06-09
(2016年)当公司运作中存在问题时,下列哪一项不属于督察长可以行使的权利( )
2022-06-09
(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容( )
2022-06-09
(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括( )。
2022-06-09
(2017年)关于督察长的工作,下列描述错误的是( )。
2022-06-09
(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括( )。
2022-06-09
(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
2022-06-09
(2016年)监事会至少每年召开( )次会议。
2022-06-09
(2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括( )。
2022-06-09
(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则,下列表述错误的是( )。
2022-06-09
(2017年)根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。Ⅰ.基本法律规则Ⅱ.适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ.公司章程Ⅳ.职业道德
2022-06-09
(2016年)( )风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
2022-06-09
(2016年)合规独立性中,( )的独立性最为重要
2022-06-09
(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性( )
2022-06-09
(2016年)下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ
2022-06-09
(2016年)下列属于合规管理的基本原则的是( )。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则
2022-06-09
(2016年)()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
2022-06-09
(2016年)根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括()。
2022-06-09
(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是( )。
2022-06-09
(2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中,正确的是( )。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展的基础Ⅳ.合规管理的独立
2022-06-09
(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是( )。
2022-06-09
(2016年)( )是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。
2022-06-09
(2017年)基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括( )。Ⅰ.安全保护Ⅱ.身份验证Ⅲ.故障恢复Ⅳ.访问控制
2022-06-09
(2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括( )。
2022-06-09
(2017年)基金交易业务的内部控制制度应对( )等特殊交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购
2022-06-09
(2017年)下列关于基金的会计核算工作的说法中,错误的是( )。
2022-06-09
(2017年)关于投资研究业务的控制,下列表述正确的是( )。
2022-06-09
(2017年)基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义,必须遵守的原则包括( )。
2022-06-09
(2017年)基金管理人在进行会计核算时,应当保证不同基金相互独立,这种独立性体现在( )等方面。Ⅰ.账户设置Ⅱ.人员独立Ⅲ.资金划拨Ⅳ.账簿记录
2022-06-09
(2016年)根据基金公司内部控制制度的分类,以下不属于基金公司基本管理制度的是()。
2022-06-09
(2016年)关于信息数据管理,以下表述错误的是()。
2022-06-09
(2016年)以下关于投资、研究业务控制中,表述正确的是()。
2022-06-09
(2016年)信息技术内部控制制度不包括()。
2022-06-09
(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括()。
2022-06-09
(2016年)基金管理公司应当设立督察长,对()负责,经()聘任,报证券监督管理机构核准。
2022-06-09
(2016年)下列不属于投资管理业务控制的意义的是()。
2022-06-09
(2016年)在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决策。
2022-06-09
(2016年)关于基金的会计核算工作,以下表述错误的是()。
2022-06-09
(2016年)关于基金管理人研究业务的内部控制,下列说法错误的是()。
2022-06-09
(2017年)关于基金公司信息系统管理,下列做法错误的是( )。
2022-06-09
(2017年)关于基金交易业务内部控制的要求,下列表述正确的是( )。
2022-06-09
(2017年)关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算,下列表述正确的是( )。
2022-06-09
(2017年)科学的投资管理业绩评价体系不包括( )。
2022-06-09
(2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中,正确的是( )。
2022-06-09
(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上,对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是( )。
2022-06-09
(2017年)基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点,体现了公司内部控制的核心是( )。
2022-06-09
(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是( )。
2022-06-09
(2017年)在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是( )。
2022-06-09
(2016年)基本管理制度的内容不包括( )。
2022-06-09
(2016年)( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。
2022-06-09
(2016年)下列哪一项属于部门规章的内容( )
2022-06-09
(2016年)在基金管理公司的内部控制中,()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
2022-06-09
(2016年)下列属于部门业务规章需具体说明的内容是()。
2022-06-09
(2016年)下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。
2022-06-09
(2016年)( )是基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊.控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和
2022-06-09
(2017年)风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,下列表述正确的是( )。
2022-06-09
(2017年)关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是( )。
2022-06-09
(2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。
2022-06-09
(2017年)公司重大业务的授权应当采用书面形式,授权书应当明确授权内容和时效,该行为属于内部控制基本要素的( )。
2022-06-09
(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的( )。
2022-06-09
(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管
2022-06-09
(2016年)内部控制监督中,加强“内部人”的监督措施的是( )。Ⅰ.建立基金管理人重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行Ⅱ.建立部门之间相互牵制制度,杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊Ⅲ.建
2022-06-09
(2016年)基金管理人内部控制机制不包括()。
2022-06-09
(2016年)关于基金管理人的内部控制活动,以下做法错误的是()。
2022-06-09
(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是()。
2022-06-09
(2016年)内部控制机制中,在()上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
2022-06-09
(2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
2022-06-09
(2016年)( )构成公司内部控制的基础。
2022-06-09
(2017年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
2022-06-09
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